质量管理体系内部审核有效性提升措施

质量管理体系内部审核有效性提升措施

陈红

中原石油勘探局有限公司培训中心 河南省濮阳市 457001

摘要：产品、服务质量是企业生存之本、发展之基，事关企业高质量发展稳定大局，产品质量控制方法的不当，往往令企业以难把控产品质量，因此出现的为产品、服务品质问题给企业经营和品牌价值造成很大的损失。质量管理学家戴明和朱兰都认为绝大部分质量问题都与过程相关，做好过程管理有助于降低甚至避免产品质量缺陷，消除产品、服务实现全生命周期不必要的浪费，提高顾客满意度，不断提升企业的绩效和美誉度。

关键词：质量管理体系；内部审核；有效性；措施

1质量管理体系及其过程和过程方法

质量管理体系是组织内部建立的、为实现质量目标所必需的、系统的质量管理模式，是组织的一项战略决策。它由相互关联的过程组成，各过程稳定、合规地运行能够促使组织尽可能地完善其体系并优化其绩效。

质量管理体系中“过程”的概念是指利用输入实现预期输出结果的相互关联或相互作用的一组活动，一个过程的输入通常是其他过程的输出，一个组织中的所有工作都是通过某种过程来完成的。有效地理解和管理相关的过程，以及这些过程之间的相互作用，使得组织的有效性和效率得以提高，称之为“过程方法”，它是质量管理七大原则之一。过程方法采用PDCA循环和基于风险的思维，对过程进行策划、控制、检查、改进提升，使过程增值。

PDCA循环是质量管理大师休哈特首先提出的，随后由戴明发扬光大并使其获得普及，因此又称戴明环，可应用于所有过程以及整个质量管理体系，是全面质量管理的思想基础和方法依据，所以可以将PDCA循环应用于产品质量过程管控中。

2质量管理体系内部审核有效性提升措施

2.1规范审核程序，细化工作流程

规范的工作流程是提高内部审核有效性的保证。一是企业应制定详细的内部审核管理文件，明确编制审核方案考虑的内容范围，包括标准要求、质量管理体系要求、管理评审提出的要求、以往审核中出现的不合格项、质量问题重复出现的部位、管理中的薄弱环节、相关方要求以及以往外部审核不符合项的验证方面。二是根据审核的关注重点，合理分配审核时间，保证重点区域得到充分的审核，避免审核时间平均分配。三是根据审核员的工作内容和专业知识，合理分配审核条款，避免审核陌生的领域和存在责任关系的业务流程。四是明确审核抽样原则和审核发现的记录要求。五是在审核开始前，审核组长对全体审核组人员明确审核过程的注意事项和审核要求，审核发现不仅记录不符合性的证据，也要记录符合性的证据，保证审核记录信息的全面、统一和准确。

2.2加强审核人员队伍建设，提高审核人员能力

审核人员是内部审核的实施者，建设一支有资质、有技术、熟悉质量标准、懂专业技术的审核员队伍是必不可少的。一是策划内审员的队伍建设，提出内审员的数量、人员构成、专业知识和技能水平需求，选择和发展合适的内审员。二是制定合理的培训计划，包括外部取证培训和企业内部专业知识培训。三是定期开展审核案例学习、分析和分享的讨论会，将审核方法、技巧和注意事项进行交流和总结。四是让实践多、经验丰富的审核员带领新审核员一同审核，在审核实际过程中，实现审核经验、方法和技巧的教学和传承。五是总结改进，审核结束后召开总结会议，指出审核过程中出现的问题，表扬优秀的方式方法，使审核员的能力获得提高。

2.3实施有效、动态的质量风险管理措施

培训中心质量管理体系中，“运行”是质量风险识别的重点，包括运行的策划和控制、产品要求的确定、产品设计和开发、外部提供的过程、产品和服务控制、生产提供的控制、不合格输出的控制7个过程。在风险管理中，以这些过程为中心展开与技术和产品质量有关的风险识别与分析，并参考GB/T27921《风险评估技术》、结合生产实际选择具体方法。制定应对措施时按照“应对风险采取的措施应与对产品的潜在影响相适应”的基本原则，并充分考虑可操作性。有效的应对风险措施能有效应对风险和预防减少风险的不利影响，应对措施有效性评价是风险管理的关键环节，评价准则为：原确定风险已得到处理并变得可接受。培训中心主要通过年度质量目标措施计划半年自评报告、质量体系运行年度自评报告、质量体系内审、日常质量监督及管理评审等形式实施有效性评价。当评价发现应对措施效果不大或不明显，所确定的目标未达到时，立即重新制定应对措施；当评价后出现新风险或引发了二次风险的情况，则重新确定是否需要进行应对的第二次循环。

2.4加强不符合报告整改，跟踪验证措施有效性

不符合项的整改是质量体系有效运行和持续改进的重要环节，但不符合项的整改也是一个刮骨疗伤的痛苦环节。一是需要得到企业领导的大力支持，包括对不符合项的认可、不符合项整改资源的提供、不同部门之间的协调。二是不符合项整改部门不能仅考虑本身的得失，要立足于企业全局，积极开展不符合项的整改。三是审核组织部门要拉条挂账，明确不符合项整改的责任人员和时间节点，跟踪整改进度和措施的有效性。四是建立合理的考核机制，考核方式不能仅考虑不符合项的数量，更应侧重不符合项整改效果的评估，可对整改效果突出的部门进行奖励。

2.5纠正

对检查的结果进行处理，将处理后的结果作为质量信息进行分析，使成功的经验得以肯定和推广，使失败的教训得以总结以免重现，并将所得经验进行分享，实现产品质量持续改进。任何生产制造过程中出现的质量问题都有其存在的原因，只有找到问题成因并采取有效的解决措施才能实现产品生产过程“零缺陷”的目标。并且在解决当前问题的基础上，还要将问题成因和解决措施作为质量信息进行归纳总结和科学分析，通过分析“人、机、料、法、环、测”等因素潜在的不足给产品生产制造带来的影响，全面、准确、及时地掌握生产制造过程各个环节的质量现状和发展动态，落实制造过程质量管理的预防作用。同时将取得的知识及时在企业中进行分享，在提高产品质量的同时提高员工的责任心及质量意识，真正实现问题的彻底整改，使产品质量达到持续改进的效果。

结论

良好、过硬、稳定的培训、服务质量是任何品牌立足于市场、获得市场青睐的基石。企业的质量管理工作只有在质量体系运行中运用过程方法做好过程管控，让企业每一位员工都视责任如泰山，让质量在心中，对于出现的问题采取有力的纠正措施，制定必要的预防措施，才能在不断改进、完善中求得发展，从而为企业的顺利、高效、高质量稳定发展保驾护航。

参考文献：

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参考文献

[1] 王慧.质量体系内审有效性研究[J].市场周刊,2020,(5):26-28.

[2] 黄周.提高质量管理体系审核有效性的思路和做法[J].大众标准化,2020,(14):22-23.

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