我国高校科技成果转化机制创新研究

我国高校科技成果转化机制创新研究

毋江波

天津体育学院科研与研究生处，天津市 301617

摘要：科技成果转化意识缺失，资金投入不足，科技评价不完善，人才队伍和转化机构建设滞后等原因造成了我国高校科技成果转化困难。十八大以来，国家和地方相继出台了一系列促进科技成果转化的政策和措施，转化成效显著。我们可以在借鉴发达国家高校科技成果转化经验的基础上，创新我国高校科技成果转化机制，探索出一条具有中国特色的的高校科技成果转化之路。

关键词：高校；科技成果转化；机制创新

党的十八届三中全会明确了科技体制改革的核心议题之一就是促进科技成果转化^[1]。在经济结构不断调整优化的今天，科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，应把它摆在国家发展全局的核心位置。市场需求是科技创新的驱动力。但多数高校对国家科技方针政策的反应不够灵敏，适应科技形势发展和市场需求比较慢，因此科研成果产业化程度也较低。由于科学研究不直接面向市场需求，因此国内高校的大量科研成果被闲置起来，并未得到有效转化。高校“重数量，轻质量”的科技评价引起的科研成果水平不高是科技成果转化不足的根本原因，这导致了科技成果转化困难。

一、科技成果及科技成果转化的定义

2015年8月29日修改通过的《中华人民共和国促进科技成果转化法》中规定：科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有使用价值的成果。科技成果是指提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品,发展新产业等活动^[2]。

科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动^[2]。高校科技成果的转化包括技术转移和技术服务两个方面^[3]。技术转移是指以专利、论文等为主要形式的显性知识的转让和应用；技术服务是指高校科研人员应用自身掌握的技能等内在的隐性知识为社会提供技术服务。

二、我国高校科技成果转化的现状

高校是科技成果产出的大户，但我国高校科技成果转化率却远远落后于发达国家。虽然高校科技成果转化已经得到了我国政府、产业界和学术界的广泛关注，但我国高校科技成果转化效率仍不高。近年来，我国相继出台并逐步落实了促进科技成果转化的一系列政策法规，并且在推动科技成果转化和建设国家技术转移体系等方面取得了重大进展，但仍存在需进一步衔接和落实科技成果转化政策，需加强专业化人才培养和专业化转移机构建设，科技成果转化基地（平台）缺乏系统性布局等体制机制性问题^[4]。

科技成果转化链条包括技术供给端（高校）、技术需求端（企业）和技术中介方（技术转移机构）。由于高校科技成果转化系统性强、复杂程度高，因此科技成果转化链任何一个环节的问题都会影响转化效率。比如，政府的政策法规、高校科技成果供应、企业承接能力和第三方服务支持。刘朝晖^[5]认为目前我国高校科技成果转化过程中存在高校科研选题立项与市场脱节、科研经费短缺、现行科研管理体制和高校科技成果转化服务体系不利于科技成果的转化等问题。李冬梅^[6]指出高校科技成果转化率低的原因主要有以下几个方面：（1）科技成果转化意识不强，与市场的结合度有待提高；（2）高校科研成果转化的资金投入不足；（3）科研政策、评价体系和中介机构组织等还不健全和完善；（4）推进高校科技成果转化的产学研合作机制还不完善。刘亮和徐扬^[7]也提出了影响科技成果转化的主要因素：（1）知识产权的成本；（2）知识产权的价值；（3）知识产权的权属；（4）转化收益的分配。

近年来，我国高校在科学研究的前沿领域已取得了诸多重大突破。高校作为科学研究的前沿阵地和科研创新的重要主体，理应在科技成果转化、推动社会发展和服务民生等方面发挥更大的作用。十八大以来，科技创新对经济社会发展的支撑引领能力日益增强。2013年9月30日，习近平总书记在主持中共中央政治局集体学习时强调“创新兴则国家兴，创新强则国家强，创新久则国家持续强盛”，实施创新驱动发展战略决定着中华民族前途命运。《中共中央 国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》提出了要深化体制机制改革，加快实施创新驱动发展战略。紧接着《国家创新驱动发展战略纲要》提出了实施创新驱动发展战略“三步走”目标：2020年进入创新型国家行列，2030年跻身创新型国家前列，到2050年建成世界科技创新强国。

十八大以来，国家出台了一系列促进科技成果转化的举措。科技成果转化“三部曲”《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修订）、《实施（中华人民共和国促进科技成果转化法）若干规定》（2016）和《促进科技成果转移转化行动方案》（2016) 相继颁布，它们为我国科技成果转化迎来重点突破期提供了制度支撑。2016年11月，教育部印发了《促进高等学校科技成果转移转化行动计划》，以期推动在高校形成鼓励创新和促进科技成果转移转化的政策环境。此外，《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》（教技〔2016〕3号）和《中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见》（科发促字〔2016〕97号）也相继发布。十九大以后，教育部印发了《高等学校科技成果转化和技术转移基地认定暂行办法》（教技〔2018〕7号），它极大地推进科技成果转化和技术转移基地建设。

地方也出台了一系列科技成果转化政策和措施。比如，天津市出台了《关于贯彻落实<国家创新驱动发展战略纲要>的实施意见》（津党发〔2016〕19号）、《天津市促进科技成果转化条例》和《天津市促进高校科技成果转移转化工作的实施意见》（津教委规范〔2017〕3号）等文件。在众多政策支持的情况下，天津市高校在科技成果转化方面取得了长足的进步。比如，天津大学发挥了工科强和学科全等优势，通过打造技术转移高效平台、加大科技体制机制改革和促进产学研深度融合，将促进科技成果转化融入学校综合改革，使科技和人才优势转化为服务国家和区域发展的有效力量。2019年2月，天津理工大学作为天津市市属高校中唯一入选了首批高等学校科技成果转化和技术转移基地，为新时期做好天津市科技成果转化工作夯实了基础。从2019年开始，天津市科技局坚持问题导向，创新服务机制“三步走”，做到了解除成果转化政策落实中束缚科研单位和人员的“细绳子”。

三、发达国家高校科技成果转化的模式

西方发达国家的科技成果转化工作起步早，科技成果转化率较高，它们在政府政策、转化模式和转化机制等方面相对成熟。虽然中国国情不同，但西方发达国家高校科技成果转化的经验仍然值得我国借鉴和参考。

1.美国

美国的科技成果转化处于世界领先位置，美国的科技成果产业化的主要模式是在高校、科研机构和企业之间开展合作研究。美国科技成果转化的思想基础和法律保障比较成熟，并且美国政府向大学提供充足的的经费支持，并根据大学的需求设立了专门的服务机构和科技成果转化机构^[8]。在美国高校中，技术经纪人（技术经理人）和技术转移办公室十分常见。科研人员只需专心做研究即可，有专业的人员和团队负责科研成果转化工作。而国内高校从事科技成果转化的工作人员经常由高校科研管理部门的人员兼任，尚缺乏专业的科技成果转化人才队伍和专门的技术转移机构。虽然国家在不断加强科技成果转化人才队伍建设，但技术经纪人的职业化道路任重而道远。

2.日本

日本主要通过产学研合作模式促进科技成果的产业化。在比较完善的法律政策体系和制度环境下，日本高校的科研成果转化主要靠专门的技术转移机构完成，它们负责高校科技成果的转化开发、专利申请、技术转移和转让^[9]。在这方面中国可以借鉴日本经验，结合中国国情，优化高校科技成果转化机构的人员结构，并加强相关人员业务能力。

3.德国

德国通过建立科研创新体系来实现科技成果转化^[10]。德国的高校科研能力只占20%，但德国激励和支持大学与校外科研机构或企业建立新型的协同合作机制，把知识和想法尽快转变成创新^[11]。中介服务机构在德国高校科技成果的转化的过程中发挥了重要作用。此外，德国政府十分重视专利的申请、转化以及通过建设高技术园区促进科技成果转化^[12]。

4.英国

英国主要通过构建高校产学研创新体系推动高校科技成果转移转化。牛津大学和爱丁堡大学等大学通过成立旗下全资子公司专门和校企联盟协会加强技术转移转化，此外还采用了校院两级联动机制开展产学研合作。我国可以从搭建国家技术创新中心、构建产业创新战略联盟、加强科技中介机构和高校技术转移人员队伍建设、深化科技成果奖励制度改革等方面促进高校科技成果转移转化^[13]。

四、我国高校科技成果转化的机制创新

（1）建立有利于高校科技成果转移转化的工作机制。这包括完善科技成果转移转化制度体系，完善科技成果转化的激励机制，建立有利于促进科技成果转移转化的绩效考核评价体系和完善科技成果转移转化的人才支撑服务体系等。2020年以来，科技部和教育部等国家部委密集出台了多项政策措施以促进科技成果转化。为改进科技评价体系、破除科技评价中“唯论文”的不良导向，科技部出台了《关于破除科技评价中“唯论文“不良导向的若干措施（试行）》。《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》的发布有利于更好地发挥高校在服务经济社会发展中的重要作用。2020年5月13日，科技部、教育部印发了《关于进一步推进高等学校专业化技术转移机构建设发展的实施意见》的通知，进一步完善了高校科技成果转化体系。

（2）建立和完善高校科技成果转移转化奖励机制。早在2016年10月13日，教育部办公厅印发了《促进高等学校科技成果转移转化行动计划》，旨在推动在高校形成鼓励创新、促进科技成果转移转化的政策环境。科技成果转化的激励政策是推动科技成果有效转化最为有力的工具和手段，而科技成果转化政策的演进也反映了政府推动科技成果实施转化的过程。科技成果转化实施主体对政策的需求和政府对政策的供给两者相辅相成，使得国家科技创新能力逐步提高。应制定合理有效的科技成果转移转化收益分配制度，通过工资性收入明确对科技成果完成人（团队）、院系（所）以及为科技成果转移转化作出重要贡献的人员、技术转移机构等相关方的收入或股权奖励比例。此外，还应规范对担任领导职务科技人员的奖励。

（3）扩大高校科技成果转化自主权。随着科技创新向纵深推进，高校和科研院所科研相关自主权越来越难以适应实践发展需求。扩大科研机构和科研人员的自主权，可以增加科研成果供给，全面增强创新活力。高校和科研院所依法依规行使科研相关自主权，有利于充分调动科研人员的积极性和创造性，有利于增强创新动力活力和服务经济社会发展能力。

五、总结与展望

科技成果转化相关政策不够完善，科技成果与市场需求脱节，从事科技成果转化的专门人才和专业机构缺失，科技成果转化的评价体系还有待完善，高校科技成果转化能力和企业承接能力不足等导致了我国高校的科技成果转化率不高。

近年来，国家和各地相继出台了多项有利于科技成果转化的政策措施促进高校科技成果转化，在营造有利于科技成果转化的政策和法律环境，扩大高校科技成果转化自主权，建立专业的人才队伍和技术转移机构，完善科技成果转化评价体系等方面取得了巨大成就。在推进高校科技成果转化过程中，各高校应以相关政策法规为指导，提升源头成果供给质量，充分掌握科技成果转化需求，进一步调动教师和科研人员的积极性，不断加强与企业及转移机构的合作，从而找到符合学校实际的科技成果转化之路。

参考文献：

1. 杜德斌.全面客观认识我国高校科技成果转化问题[N].光明日报，2015-12-12（7）.

2. 中国科技成果管理研究会，等.中国科技成果转化2018年度报告（高等院校与科研院所篇）[M].北京：科学技术文献出版社，2019.

3. 郑建阳.知识视角下科技成果转化机制研究[J].科学管理研究,2017,35(02): 39-42.

4. 中国科技评估与成果管理研究会，等.中国科技成果转化2020年度报告（高等院校与科研院所篇）[M].北京：科学技术文献出版社，2021.

5. 刘朝晖.市场经济体制下高校科技成果转化机制探讨[J].科技管理研究,2011, 31(04): 94-97.

6. 李冬梅.高校科技成果转化难的成因与对策[J].中国高校科技,2018(Z1):114-116.

7. 刘亮,徐扬.以审计视角浅析上海科技成果转化政策落地难问题[J].科学发展,2018(03): 22-25.

8. 黄传慧,郑彦宁,吴春玉.美国科技成果转化机制研究[J].湖北社会科学, 2011(10):81-84.

9. 李晓慧,贺德方,彭洁.日本高校科技成果转化模式及启示[J].科技导报, 2018,36(02): 8-12.

10. 刘康成.国外高校的技术转移模式及对我国的启示[J].科技成果纵横,2011(03):28-29.

11. 陈正,赵伟民.德国大学参与协同创新机制研究——以“ARENA2036”计划为例[J].中国高等教育,2016(21):60-62.

12. 徐鹏杰.高校科技成果转化机制的创新[J].经济导刊,2010(09):42-43.

13. 陈俐,冯楚健,陈荣,姜东.英国促进科技成果转移转化的经验借鉴——以国家技术创新中心和高校产学研创新体系为例[J].科技进步与对策,2016,33 (15):9-14.