企业创新的影响因素文献综述

企业创新的影响因素文献综述

黄友东

青岛大学商学院 山东 青岛   266071

摘要：本文从企业内外两个层面梳理国内企业创新影响因素研究的现有文献，归纳出影响因素及其主要类别，即从企业内部出发有高管与员工、组织及群体、员工培养及人才建设因素，从企业外部出发有产业及财政政策、社会及市场关注度、营商环境及市场结构因素。借以提出企业创新相关建议，为后续对企业创新的研究提供参考和思路。

关键词：企业创新；内部因素；外部因素

引言

经济发展方式的转变和发展质量的提升都离不开创新。学术界对于企业创新这一话题的关注由来已久，尤其是关于企业创新影响因素的研究，因其具有一定的理论前沿性与重大的实践指导意义，吸引了众多中外学者的研究与探讨。本文从企业内外两个层面梳理国内企业创新影响因素研究的现有文献，归纳出影响因素及其主要类别，借以提出企业创新相关建议。

一、企业内部因素

(一)高管与员工个人因素

高管作为公司经营战略的制定和实施者，企业家的教育背景、职业经历、任期、风险等与高管的经营决策及其特征都影响着企业创新的数量和质量。范莉莉等[1]研究发现董事长教育背景特征对企业创新呈现正向影响作用，高学历或者技术型的高管对企业研发投入的力度更大。刘运国等[2]通过实证研究发现上市公司的高管任期越长，研发投入越高，不同年龄层的高管之间也存在着差异，较稳定的管理层带来更为稳定的企业创新活动。

不同所有制下员工学历对企业创新活动的影响研究中，孔晓婷[3]发现国有企业高学历员工能够显著正向作用于企业创新规模，低学历员工对国有企业的创新作用显著于非国有企业。彭泗清等[4]发现多元化的员工对企业创新的影响具有两面性，有效地多元化管理多元化的员工可以正向作用于企业创新，同时当多元化的员工未经有效管理而产生地位不平等意识时，会降低企业的创新水平。

(二)组织及群体层面因素

本节对组织及群体层面以企业为研究单位，以股权结构、公司治理、企业文化三个方面进行梳理。在股权结构方面，冯根福等[7]研究发现股权集中度和企业研发投入存在着“倒U型”关系，过度集中和过度分散的股权集中度意味着过度监督和缺乏监督，进而影响企业创新决策和研发投入，影响企业创新水平。很多企业借助金融市场缓解资金问题，企业上市曾一度成为热潮。在公司治理层面，李春涛和宋敏[8]研究证明了“激励理论”，认为向上市公司董监高以及核心技术研发人员发放更多股权、期权或薪酬的激励行为，能够激发管理层及科研人员努力工作的动力，具有提振公司创新研发的作用。在企业文化方面，如谢洪明等[9]指出，市场导向的企业文化可以加强企业的组织学习能力，使得企业对于技术前沿的敏感度更高，且具有更好的学习跟进能力，从而促进企业创新发展。

(三)员工培养及人才建设

我国企业要提高自主创新能力，除自身能力建设和政府支持外，如何整合利用内外部可用资源也是一项重要课题，因此企业内部有效资源的挖掘，尤其是员工培养与人才建设，也是企业创新能力的重要影响因素。如林崇德和罗良[10]指出，人才是创新的主体，建设创新型经济的基础和核心在于创新型人才的培养与塑造，创新能力的提升必然要求人才素质的相应提升。

二、企业外部因素

(一)产业及财政政策

政策制度在约束企业行为的同时也为企业创造了更公平的竞争环境。为了适应时代的进步和发展，产业政策等需要不断升级更新。政策不确定性程度与企业创新产出正相关。为了减少或者避免政策不确定性，企业往往更愿意关注创新投资风险带来的收益，从而促进了企业开展创新活动和提高创新效率[11]。

(二)社会及市场关注度

基于市场关注视角的企业创新影响因素研究主要包括分析师与媒体关注、法律诉讼与信息透明度等，如陈劲和陈钰芬[12]认为构建开放合作式创新体系有助于减小创新投入的不确定性，并倡议我国企业建立以创新利益相关者为主体的创新模式。李梅和卢程[13]认为企业通过研发行为的国际化获取技术溢出也是企业创新绩效提升的有效路径，进一步研究表明研发行为国际合作的范围越广，对创新绩效的促进作用越明显。

(三)营商环境及市场结构

在市场经济中，市场营商环境是企业生存和发展的土壤与根基，企业一切行为都发生在市场中，受到来自市场环境的约束。市场结构决定着企业融资约束和行业发展标准。唐清泉等[14]认为融资约束程度较强的民营科技型小型企业在银行竞争性的市场结构背景下，企业创新程度更高，企业创新研发投入的规模更大。

三、结论

通过上述文献对企业创新影响因素进行梳理，影响因素从企业内部出发有高管与员工个人因素、组织及群体层面因素、员工培养及人才建设，从企业外部出发有产业及财政政策、社会及市场关注度、营商环境及市场结构。需要完善的内部治理机制、正确的领导决策、良好的政策支持、健康的市场环境、充分的社会资源以及企业内外乃至于国际范围内的相互合作予以支持推动。

进一步分析发现，相对于创新产出的数量来说，关于创新产出质量的研究较少。因此建议在把研发投入和创新产出作为企业创新的衡量对象时，同时考虑企业创新质量，会更具有研究实际性意义。

参考文献

[1]范莉莉，魏雅雯.董事长教育背景对企业创新的影响研究——基于我国高新技术上市公司的实证分析[J].西南交通大学学报(社会科学版)，2019，20(4):131-139.

[2]刘运国，刘雯.我国上市公司的高管任期与R&D支出[J].管理世界，2007(1):128-136.

[3]孔晓婷.高学历员工对不同所有制企业创新活动的影响——基于Heckman两阶段模型的实证分析[J].华东经济管理，2017，31(3):169-178.

[4]彭泗清，韩践，赵志裕.员工多元化管理与企业创新[J].管理世界，2008(8):182-183.

[5]冯根福，温军.中国上市公司治理与企业技术创新关系的实证分析[J].中国工业经济，2008(7):91-101.

[6]李春涛，宋敏.中国制造业企业的创新活动：所有制和CEO激励的作用[J].经济研究，2010，45(5)：55-67.

[7]谢洪明，刘常勇，陈春辉.市场导向与组织绩效的关系：组织学习与创新的影响—珠三角地区企业的实证研究[J].管理世界，2006(2)：80-94+143.

[8]林崇德，罗良.建设创新型国家与创新人才的培养 [J] .北京师范大学学报(社会科学版)，2007( 1)：29-34.

[9]梁权熙，谢宏基.政策不确定性损害了中国经济的长期增长潜力吗?——来自企业创新k8.2行为的证据[J]. 中央财经大学学报，2019(7):79-92.

[10]陈劲，陈钰芬.开放创新体系与企业技术创新资源 配置[J].科研管理，2006(3)：1-8.

[11]李梅，卢程.研发国际化与企业创新绩效——基于制度距离的调节作用[J].经济学院，2019，41（1）：39-55.

[12]唐清泉，巫岑.银行业结构与企业创新活动的融资约束[J].金融研究，2015(7):116-134.

作者简介：黄友东（1987.1.1），男，汉族，山东济宁人，本科，中级经济师，主要从事企业管理方面工作。