准确把握发明构思，提升专利申请和审查质量

准确把握发明构思，提升专利申请和审查质量

邢靖华

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

一、引言

在专利申请以及审查阶段，均需要对专利申请的发明构思进行准确有效的把握，并且基于专利申请的发明构思进行检索，从而能够有针对性的进行专利申请的撰写以及审查。

对于为了达到高质量和高效率的检索和审查，最关键的一点是能够准确的站位“本领域技术人员”，对发明透彻地理解，准确地把握申请人的发明构思，并在此基础上，采用准确的表达方式表达并进行的检索，并且准确的进行对比文件的筛选和审查。而对于代理人和审查员来说 ，虽然其对于某些领域能够基本达到或接近“本领域技术人员”的水平，能够快速准确的把握案件的发明构思并进行高效的检索和审查，但由于现在多领域融合的发展趋势以及国家对于知识产权审查工作“提质增效”的要求，往往会面对跨领域案件，无法快速准确的找到案件审查的入手点。

为了更好地应对当前跨领域申请和审查中的问题，持续提升业务能力，助力提质增效，现以了具体案件为基础，对案件审查过程中技术理解以及检索等方面进行探讨，以期能够为跨领域代理人及审查员在跨领域案件申请和审查过程中遇到的问题提供一些参考和启示。

二、快速准确的理解发明

在实质审查过程中，是按照理解发明-检索-对比文件筛选-撰写通知书的顺序进行按时间的审查。理解发明是实质审查的第一步，无论是“三性”条款的审查还是非“三性”条款（如专利法第二条第二款、专利法第二十六条第三款、专利法第二十六条第四款）的审查，都要求审查员能够准确的站位“本领域技术人员”准确理解发明，这是专利审查的基础。

在专利审查过程中，通常对于趋近于“本领域技术人员”有两种方式，一种从宏观的方式，通过检索、学习、汇总等手段，使自己对所负责审查领域的技术背景、技术发展及行业状况逐渐有比较清楚的了解和认识。

而在审查过程中，需要审查员在一定的时间内完成案件的审查，审查员往往很难有时间和精力对整个审查领域进行梳理和学习，因此，推荐其以审查个案为导向，对于申请案件所涉及的具体领域、具体信息进行针对性的检索和学习，使自己能迅速达到该个案检索和审查所需要的“本领域的技术人员”的水平。

（一）初步阅读

在进行发明的理解时通常推荐首先对申请文件进行初步阅读，通过对申请文件的初步阅读，了解申请文件的申请人信息，分类员给出的分类号及其具体含义、该分类号的上位、下位和相关分类号、本申请的技术领域、背景技术、申请人声称的所要解决的技术问题以及达到的技术效果，以及申请中一些比较重要的、与该领域相关度较大的技术术语。

例如对于案件2021103191710，通过初步阅读，可以确定本申请申请人为山东大学，属于高校申请，其技术领域为粘度测试领域，分类号为G01N 11/14，并且可以对技术方案有一个初步的了解，技术方案中比较重要的技术术语包括：粘度、转速差、内圆筒、外圆筒、转速、衰减间隔时间、非粘滞系统阻力矩、转动惯量、角速度、动力粘度。

（二）、初步检索

我们根据初步阅读的结果进行初步的检索，从而快速的了解本领域的发展脉络、普通技术知识和相关分类信息等。在初步检索领域，我们也可以根据各领域的特点进行针对性的检索，例如对于U5053单元，其涉及对材料的分析和测试，而对于材料的分析测试，一般在实验室中具有较成熟的分析测试方法，或者具有较成熟的分析和测试的流程和标准，因此，可以重点关注相关测试的国家标准以及非专利文件进行技术领域的普通技术知识的积累。

对于专业性较强的领域，通常在该领域硕博士论文中，会对该领域的技术脉络和具体的技术原理进行梳理和详细介绍，推荐通过检索相关领域的硕博士论文来了解该领域的一个技术脉络和本申请处于技术脉络的哪一阶段，从而对该领域有一个比较全面的了解，快速的进行技术知识进行补充。

在初步检索时，我们也可以充分利用智能检索系统，利用其语义检索推送的相关专利文件对该领域普通技术知识进行学习，如相关领域常用分类号，技术术语的扩展。而对于智能检索系统语义检索推送的相关对比文件涉及的分类号比较分散时，可以通过统计等方式进行分类号的扩展和学习。

通过初步检索，我们了解了现有技术中在解决粘度测量时的常用方法，在进行旋转法粘度测量现有技术通常是利用内筒和外筒之间的相对转动，利用相对转动时产生的力矩或者是停止转动后相对转动的衰减计算相应的流体粘度。

（三）精读确定发明构思

在通过初步检索补充了相关领域的技术知识后，再对申请文件进行精读，重点关注说明书的具体实施例、技术问题以及技术效果，从而准确的确定本申请的发明构思以及权利要求能够体现该发明构思，明确检索方向。

对于上文中提到的粘度仪，通过对技术领域普通技术知识的补充和对申请文件的精读，可以确定本申请的发明构思在于为了准确、低成本的计算粘度，驱动外圆筒以预设速度相对于内圆筒转动后将外圆筒和旋转驱动机构断开，从而在待测流体的作用下进行转速的衰减，从而根据衰减后的转速与相应的时间计算流体的粘度，并且重复多次计算平均值来提高粘度测量的准确性。

三、准确高效的进行检索

在准确确定发明构思后，我们要依据发明构思确定基本检索要素，例如对于旋转式粘度仪，基于确定的发明构思可以确定基本检索要素为：粘度计，外筒转动，转动断开使转速衰减。在此基础上，可以根据对本申请的准确理解和在先对现有技术知识的补充对检索要素进行扩展。

在对跨领域案件进行检索时，为了实现准确的检索，我们还要确定技术方案中那些技术特征是与技术领域密切相关的，那些技术特征与技术领域关联性不大，只是将现有技术中通用的技术特征应用于该领域中，其解决的还是技术特征在通用领域解决的技术问题。

例如案件2021100702038，其为一种摆锤试验机，通过准确分析其发明构思，其发明构思为了更好的对不同形状的试件冲击载荷试验，通过设置特定的夹持机构能够从上端和下端对试件进行夹持固定，并且上下方夹持组件可以相对升降，各夹持组件的夹爪均可以水平移动从而实现不同形状、大小的试件的固定，以及通过设置升降机构、可相互转动的上回转架和环形支座以及触控自锁装置实现对摆锤冲击高度和角度的调节，并可以避免锤头二次撞击试件。

基于上述对发明构思的理解，本领域技术人员可以确定通过设置升降机构、可相互转动的上回转架和环形支座以及触控自锁装置实现对摆锤冲击高度和角度的调节，并可以避免锤头二次撞击试件是与具体的摆锤试验的过程密切相关的，而采用特定的夹持机构实现不同形状、大小的试件的固定与具体的摆锤试验过程关联性不大。因此，我们可以针对技术方案中不同技术特征是否与特定的领域相关制定不同的检索策略，对于升降机构、可相互转动的上回转架和环形支座以及触控自锁装置的检索重点在于对摆锤试验领域上述技术问题解决手段的检索。而对于夹持机构的检索可以扩展到其他领域对采用上下方夹持组件可以相对升降，各夹持组件的夹爪均可以水平移动从而实现不同形状、大小的物品的固定的技术效果的检索中，可将其扩展至不同领域的夹持机构，从而可以采用上述多篇对比文件可以评述本申请全部权利要求的创造性，从而实现准确快速的检索。

四、总结

本文探讨了如何能够快速有效的达到或接近本领域技术人员的水平，并且站位本领域技术人员准确把握发明构思，高效的进行检索，以期能够给申请人、代理人以及审查员一些启示，能够帮助其更快速准确的理解技术方案、制定检索策略，从而提高申请和审查质量和效率。