浅谈核电质保监查技术的研究和应用

浅谈核电质保监查技术的研究和应用

娇昊蓉,张争胜,杨华俊,曲殿英,刘源

中国建筑第二工程局有限公司核电建设分公司   广东深圳  518107

[摘要]：质保监查是核电质保管理工作常用的方法之一，作为一种验证活动，质保监查主要利用抽样、评价、审查、调查等方法，对质量保证大纲的完整性、有效性、符合性及实施情况进行验证，并根据监查结果采取纠正措施，使质量管理体系运行有效，质量管理处于可控状态。本文主要以核电质保监查管理活动为例，探讨质保监查的技巧和经验，分析监查的局限性，提供改进方向及建议，希望能够对相关从业人员有一定参考和借鉴作用。

[关键词]：核电；质保监查；质量管理；体系；监查方法和技巧

1.概述

1.1.监查的定义

监查是通过对客观证据的调查、检查和评价,为确定所制定的大纲、程序、细则、技术规格书、规程、标准、行政管理计划或运行大纲及其他文件是否完全适用，是否得到切实遵守以及实施效果如何而进行的审核并提出书面报告的工作。

1.2.监查的形式及内容

监查有两种形式：

（1）全面监查——简称监查，对质保大纲实施的有效性进行全面评价，即按大纲所描述的各个要素逐一验证，是监查的主要形式：

（2）专项监查——对质保大纲实施的某个要素进行专门性的验证和评价，如焊接工艺过程控制、不符合项管理、工程分包控制等要素。

2.监查的流程

2.1.监查的步骤

原则上按照HAD003/05《核电厂质量保证监查》的步骤进行，实际工作中各项目的具体做法略有差异。对所有项目开展监查的频度通常是一年一次，这与项目所从事的工作对核安全的重要性相关。通常的监查实施流程如图1 所示

图1 监查实施流程示意图

2.2.首先要制定监查总计划

根据工程的进展情况和物项、服务的重要性以及各供方的体系运转实际情况，结合项目部内外部反馈情况制定年度监查计划，通常的监查计划内容包含监查的名称、单位和拟定的监查时间、应按重要程度安排监查活动频率、要基于监查单位的资源进行考虑、应参考以往和近期质量管理实际状况和其他因素。年度计划时间安排应落实到月。

2.3.成立监查组

监查组的人员组成十分重要。对被监查方面负有直接责任的人，不得参加监查组或参与挑选监查组人员的工作。监查组成员除应有足够合格的质保工程师外，必须包括主管被监查方的部门工程师，如采购部门的工程师、质量控制工程师、施工队的专业工程师等，以保证监查内容的全面性和监查结果的有效性。

2.4.发布监查通知

监查方需以正式的文件形式通知被监查方有关监查的相关事宜，包括监查目的、监查范围、监查时间、监查依据、监查组成员及分工、监查前、后会议时间和地点、监查方需配合协助或支持的其他事宜，必要时，需要确定监查所使用的语种。

监查通知应在监查前适当的时间发出，以留给被监查方进行准备和接待的时间安排。

2.5.编制检查单

监查组成员负责收集本领域的监查依据和管理体系运作信息，并编写相应的检查单。检查单的编制是为了保证监查的有效性，使监查能够起到系统、全面评估的作用，提供监查的依据和检查方法，提高监查效率。检查单的编制应遵循P（PLAN）、D（DO）、C（CHECK）、A（ACT）原则，编制后的检查单应由监查长来进行审查，发现不适合及时修改和调整，在监查实施阶段若发现需要增加新的检查内容时，可临时在检查单中增加相应内容，并经同等的审批控制来保持检查内容的适当性。

2.6.监查实施

2.6.1.召开监查前会议

会议由监查方主监主持，被监查方报告项目进展情况和体系运转情况。该会议上主监可进行一般性提问，以便进一步了解对方的机构设置以及职责分工等情况，并对其文件和记录的准备提出更具体的要求。

监查前会议内容一般包括：说明监查目的、范围、依据；双方介绍成员和角色；告知监查开始与结束的时间，日程安排及人员分工确认日程合适性；介绍实施监查所用的方法；确认监查组和被监查方之间的正式沟通渠道和接口人；告知对监查发现问题的讨论和澄清方式；监查后会议的安排；确认对方是否有不明之处和意见；其他事项；询问被监查方主管领导及其他人员是否需要简短表态或发言；时间控制在30分钟中内。

2.6.2.分组监查

为了保证进度,通常需分组监查。监查员要做好记录，收据客观证据，发现问题及时与对方沟通，并注意取得共识。

2.6.3.召开监查后会议

会议由主监主持，主要是宣读监查发现，双方进行讨论，提出意见，最后达成共识，一致通过。

监查后会议内容一般包括：向对方在监查中的配合、支持致谢；重述监查的目的、范围、依据；概括性总结检查过程，发现的良好实践，存在的问题，指出潜在的改进机会；宣布监查结论；征求被监查方各部有无异议和意见；请被监查方领导讲话；宣布监查结束；时间通常较监查前会议长一些。

2.7.编制监查报告

监查报告应客观准确的描述检查结果，根据发现问题的性质和程度，确定是开启“纠正措施要求”还是开具“观察意见”，并提出针对性的建议纠正措施。需要注意的是，如果监查过程中没有充分的证据，则不应记录到监查报告中，所有提出的问题，都应有充分的证据证明不符合。

2.8.监查验证关闭

被监查单位在收到监查报告后，需在规定时间内提交计划整改纠正措施，并按期整改，整改完成后将结果正式上报给监查组，当监查组认为整改措施不到位或整改措施未得到有效落实时，可以不接受答复，被监查方对答复进行改进，直至监查方接受认可为止。监查组需要对整改措施进行验证，验证方式可以通过文件、记录验证，必要时也可以现场验证。当监查问题整改验证关闭后，监查组要以书面的方式通知被监查方，并且双方都应妥善存档。

3.改进方向及建议

针对目前监查工作面临的挑战和困难，改进方向和建议如下：

（1）保证质保人员的稳定性，加强对监查人员的专业培训，提高专业知识技能，丰富质保监查的经验和技巧。

（2）决策层需要对监查工作给予充分的重视和丰富的资源。质保监查作为质量管理提升的有效办法，需得到决策层的重视和支持，确保质保监查的顺利实施和发现不符合的迅速整改，起到举一反三，避免质量问题重发。

（3）质保监查工作需与现场实际相结合，在监查工作中将管理重点突出出来，所以必须做到准确的监查定位，突出重点，对发生不符合项的深层次原因进行剖析，制定针对性的整改措施，以点带面，归纳总结，制定有效的预防控制措施，提升质量管理水平。

（4）监查报告中提出的问题，责任方需及时答复，按期整改。如果责任方的答复草率、滞后、消极，不但不利于问题的解决，也会对项目部的形象造成不良的影响。质保监查是提升项目管理的重要手段，在监查过程中可以发现质量缺陷和隐患，进而深入的发掘质量管理的薄弱环节。

（5）由于核电施工难度大，专业性强，要保证核电的施工质量，不能单纯的依赖监查部门，必须做到全员参与。核电的纵深防御思想必须深入人心，同时做好核安全文化建设，只有全体员工保持高度的质量意识，按程序办事，才能在工程实践中做好每一个环节。每个人都是质量的守护者，每个人都是一个监查员，监查人人有责，这样才能有效的提升质量管理，项目、公司才能更好更快的发展。

4.结语

核电站建造阶段的施工质量直接关系到核电运行的安全，因此在施工过程中必须加强对施工质量的控制，保证工程建设质量，保障核安全。质保监查在核电建设管理中有着非常重要的作用，也是质量管理的重要手段。决策层一定要认识到质保监查的重要性，始终坚持“安全第一”、“质量第一”的方针，严格遵守国家核安全法律法规，确保质量体系运行有效，确保今天的工程质量就是明天的核安全。

参考文献：

[1]国家核安全局. 核电厂质量保证安全规定：HAF003—1991［S］.北京：国家核安全局，1991。

[2]赵军,尹雪梅.提高核电厂建造质量保证监查有效性的探讨[J].标准科学,2010,No.428(01):56-59。

[3]卢兴国,蔡锐.提高监查的有效性的探讨[J].中小企业管理与科技(下旬刊),2017,No.516(09):42-43+196。