高校科研成果管理的现状分析

高校科研成果管理的现状分析

周瑞,聂映玉

上海交通大学  上海 200240

摘要：科研成果管理是高校科研管理的重要组成部分，加强科研成果管理对提升高校科研管理水平具有重要意义。本文阐述了高校科研成果管理工作的意义，分析了高校科研成果管理工作的现状并提出相应的对策，如：建立健全科研成果管理相关制度、加强基层科研成果管理、让科研成果管理工作具备超前性等，不断提升高校的科研成果管理水平。

关键词：高等学校；科研成果；科研管理

高等院校是我国创新体系中的一个关键环节，其科研经费的投入与研究成果的产出均在不断提高。在经费投入方面，我国已紧跟美国之后，但与世界先进国家相比，科技成果转化效率仍有较大差距。因为高校的科研成果管理制度和管理方式存在问题，导致了高校的大量科研成果没有得到有效的利用，造成了科研经费的使用价值及效率的巨大浪费[1]。在科研成果管理过程中，对科研成果数据进行及时、准确、真实的统计，并对科研成果进行准确的评价，这样可以有效地激发科研人员的积极性，从而研究出更多可以促进社会进步的高水平科研成果，将科研成果转化为实际生产力。因此，本文对当前高校成果管理的意义、现状与对策进行了探讨。

一、科研成果管理的意义

(一）为各类工作提供参考依据

大学教师的工作评估维度通常分两部分：一是教学，二是科研。针对科研工作的评价集中在科研成果的数目与水平上，尤其在高校，科研考核、成果奖励、职称评定、科研机构评估等工作还主要是以衡量科研成果（包括基础研究成果、应用研究成果、技术开发成果，其表现形式为论文、项目、著作、专利、教材等形式）级别的高低。而科学研究结果的真伪、等级的高低，则需要科学研究主管部门来进行确认。因此，在科研管理部门对科研成果进行管理的过程中，必须要去伪，要对其进行正确的鉴定，才能确保上述工作的公平性。

（二）为制定科学合理的发展规划提供支撑

在制订科学合理的发展规划时，必须要有一些基础，其中最主要的参考依旧就是学校的综合实力与总体水平。成果统计在科研成果管理中，就是对本年度的科研成果进行登记和归档；高校科研成果是一个社会发展的一个标志，它的数量和质量是一个衡量高校办学水平、科研实力的主要指标，同时它也是对高校科研人才水平的一种重要的测试方法，科学研究结果的统计资料，能使决策者对学校研究人员的研究程度有一个整体的了解。

（三）为高校长期发展提供决策参考

高等学校的一些科学研究决策都是以评价工作为依据，并根据评价的结果来决定决策的内容，如拟重点布局的建设重点学科、拟申报国家或省部级科研平台、拟重点关注的科研团队、人才引培养建设等，这些工作都需要有权威部门拿出科研评价结果来作为决策依据。科研管理部门在对科技成果进行质量评价时，更能使人信服，相关政策会根据评估结果，会将有限的资源倾向性支持有发展潜力的方面。

（四）　向科研人员提供参考信息

在科技成果的管理工作中，对科技成果进行归档是一项比较繁重的工作。科技成果档案是科技人员在一个课题上所取得的研究进展、研究水平、技术指标和研究价值等方面所形成的一种档案，研究结果档案能够为大学的研究人员提供重要的参考资料，并为特定的研究方向提供分析资料和先期研究结果的资料，并且大学的研究人员可以从研究成果的存档中获得与研究有关的资料。因此，科学的科研成果管理工作也是一种服务工作，也就是为高校研究人员服务，从而降低研究人员在查询资料过程中浪费的人力、物力、资金和时间。与此同时，将科研成果负责人所提供的技术鉴定、技术评估等数据进行归档后，科研管理部门能够在不侵犯知识产权的情况下，将具有市场前景的科研项目的有关数据，向有需要的企业提供，协助项目负责人完成科研成果的转化。

二、高校科研成果管理工作现状

（一）重视论文等量化指标，忽视科研成果转化

为方便评估，对于研究人员的评估，一般都是采用量化的方法，例如论文、专利、科技成果等，造成一些科研人员的科研工作围绕文章、专利转，他们的研究目标是发表高水平学术论文、撰写发明专利，而不是为了解决国家社会发展中，急需攻坚的某些基础理论问题或工业应用技术。这就造成了一些科研人员在进行研究的过程中，看到什么研究容易发文章、写专利，就对什么研究进行了研究，但是他们的研究工作没有延续性，缺少了一些创新的观点，或研究内容与实际需要相脱节。而对于以工科为主的大学来说，很多的科研工作都是针对国家的重大需要，并与行业发展的实际情况进行的，不能只凭自己的喜好，就去挑选那些没有任何学术意义和实际应用价值的领域。

（二）重视经费的管理和监督，忽视科研成果管理

科研经费是开展科研工作的重要保障，一所高校只有拥有一定数量的科研经费，才能确保引进和培养高层次人才、建设科研平台和实验室等。在我国，科研资金与课题的数目已被认为是影响大学科技创新的一个主要因素，所以很多大学都在积极地争取资金与课题。当前，我国大学的研究资金来源由国家科技计划资金、政府资助资金、校友捐赠资金、与企业合作资金等多种方式实现。随着我国经济和社会的不断发展，国家对科研的投资也在不断增加，所以有必要对科研经费进行规范的财务管理，防止科研经费被挪用和贪污。为了强化对资金的监管，国家有关部门和大学都制订了具体的制度，但是目前我国的科学研究大多侧重于资金的管理，而忽略了对科学研究的流程和结果的管理，导致了科学工作者只重视项目申请，不重视项目研究。除此之外，有些高校还出台了十分严格、细致的科研经费管理制度，从每一张票据的用途到发票的真假，都要科研人员自己去查，这些繁琐的报销程序，会造成科研人员在科研经费报销上耗费大量的时间，而不能专心开展科研工作，从而降低了科研质量，很难出高水平的科研成果。

（三）科研成果产权保护意识不强

科研成果产权的流失始终是高校所面对的一个重大问题。现在，出现了一个较为常见的问题，那就是课题组，甚至是科研人员自己成立的公司，这些公司中，有些将本应属于学校的科研成果，有些则是与其他单位合作，将本应属于学校的科研成果进行了转移，还会对本应属于学校的科研成果造成伤害。除此之外，因为工作人员的流动，也会导致研究成果的损失；有些调离人员或离校学生，都有可能私下使用学校课题组多年研发的科技成果，但是对于这种侵权行为，学校很少回应；也有一些学校没有对科研成果投资人股进行有效的监管，没有对其进行资产评估，或者只是进行了一种形式上的资产评估，从而导致了学校资产的流失。

（四）科研成果管理不规范

目前，我国一般高校对科技成果的重视程度还不够高，对科技成果的归档不够重视，导致了科技成果归档不完备，科技成果归档不规范等问题[2]。目前，我国大学科技创新活动在管理方式、技术手段和管理体制等多个层面上还存在着一些问题。首先，科研成果归档管理缺乏系统的保证，无论是归档时间、归档方式、归档后的成果如何进行归档、归档后如何进行归档、归档后如何进行归档等都缺乏系统的规范。针对科技成果归档困难、管理混乱等问题，没有提出解决办法。对不及时注册学术成果、不配合科研管理部门进行学术成果审查的现象，缺乏处罚措施和监督。

三、加强科研成果管理的对策

（一）建立健全科研成果管理相关制度

当前，我国部分大学已开始对科技成果的质量进行评价。在科研成果的奖励，科研成果的申报，以及科研成果的申报，都有较为健全的管理体系。但是，在科研成果登记、核查方面，却缺乏相应的制度保证。尤其是在科研成果的移交程序、科研工作者上报科研成果的责任、成果登记内容格式、不按时提交科研成果所会受到的相应惩罚、如何应用档案管理方法进行科研成果管理等方面，都没有明确的相关规定。所以，要建立和完善与科研成果管理有关的制度，并要以国家、有关部门的规章制度为依据，及时对科研成果进行修改，构建和完善科研成果的管理体系，鼓励老师们按照一定的流程，按照一定的流程，将科研成果交给科研管理部门。科技成果管理工作者在科学研究工作中，应严格遵守科学研究的各项规定，认真履行科学研究的职责。

（二）加强基层科研成果管理

高校科研成果种类多、数量多，管理工作任务繁重，不仅是由于科研成果多，更重要的原因是，科研成果管理人员要对科研成果进行跟踪收集，以及科研工作者对科研成果管理工作的不合作，这都加大了科研成果管理的难度。所以，要做好高校二级单位科研秘书的管理和培训工作，加强基层科研工作的管理，就显得尤为重要。科研秘书在各个部门工作，对各个部门科研人员的科研成果有一个比较全面的认识，可以及时地提示和监督科研工作者将科研成果提交给科研管理部门，并协助科研管理部门对科研成果进行收集和管理。研究人员在取得了研究成果之后，可以在任何时候登陆研究系统，并在系统中注册研究成果的相关信息。之后，研究人员要将研究结果的正本交给本院的科研秘书，让科研秘书对研究结果的进行核实，并对研究系统中的登录信息进行验证。科技评审工作由科技行政主管部门最终审核。这就降低了研究人员在面对需要审核科研成果时（评职称、考核、奖励等情况），反复向科研管理部门报送成果原件的工作环节，从而降低了研究人员的负担，还提升了研究成果管理的工作效率。所以，科研管理部门要积极指导二级分院对本院科研成果进行管理，强化对科研成果管理知识的业务培训，并将管理工作重心向下，采用“自下而上”的管理方法。同时，在指导和监督工作中，也能更好地发挥科研工作的作用，从而更好地发挥科研工作的作用。

（三）科研成果管理工作应以市场为导向

上面已经说明了，现在的科技成果管理部门对于科技成果的评价和评价，都是以奖项、职称为主要依据的，所以最后评价出来的好的科技成果，常常只是“空中楼阁”，没有任何实际意义。这样的评价方法有悖于科技成果管理工作的实质，科技成果的价值在于应用于实际，以促进社会进步和民族振兴为目标，而不是以“研究”为“研究”。所以，在科技成果评价中，应该坚持以市场为导向，突出科技成果的实用性，有实用价值的科技成果等级就高，没有应用价值的科技成果等级就低，这就要求广大的地方高校科研成果管理部门与现代企业之间，要进行更多的沟通，并与现代企业形成良好的合作关系，并定期派出专业人员到企业第一线去参加工作，从而对现代企业的发展趋势以及他们对生产技术的需求有更多的了解。科技成果管理部门要以这一理念为指导，依据企业的需要来制定科技成果的评价标准，以此来激励学校科技人员研发出具有产业化目的的科技成果。

除此之外，各个地方高校的科研管理部门还应该树立起与市场机制相匹配的观念，树立起必要的知识产权意识，为研究结果构建出一套必要的专利申请系统，并主动为本校教师的研究结果申请专利。以往，全国或省的学术组织在评价研究结果时，主要依据的是论文的出版和专家的学术研讨，这样的做法极易造成研究结果的剽窃，从而给学校的研究工作造成难以估计的损害。所以，如果高校的研究成果管理需要建立一个完善的专利申请体系，那么就可以彻底的防止这些损失，保护本单位的研究成果。

（四）科研成果管理工作须具备超前性

目前，我国地方高等院校的科技创新工作普遍落后，对科技创新的质量和实际应用产生了较大的影响[3]。所以，在科研成果管理部门中，无论是在评审系统中，还是在奖励方案中，它的整体目的都是要将大部分的科研人员的积极性都激发起来，让他们能够与社会的需要相结合，研究出既有实际意义，又有学术价值的科研成果。在这一点上，可以从三个方面着手：第一，在学校的研究工作中，要加强对本校研究工作的支持，我们要坚信，在建立评价体系的时候，一定要对那些表现优异的研究工作给予更多的鼓励，这样才能将研究人员的热情调动起来，从而创造出更好的研究成果。其次，研究管理部门应该采取必要的措施来增强研究结果的权威，比如：严格研究过程、降低主观性、采用众议的方法，还可以请著名的学者和企业家来评估研究结果的实际价值，以此来树立研究结果的权威；第三，研究成果管理所要组织学校的研究人员，或者与其他学校的研究人员，进行定期的学术交流，扩大研究人员的视野，提高研究成果的质量。各个地方高校，处在科研工作的第一线，应该跟上社会发展的潮流，抓住时代的主旋律，对其进行全面的改革，使其能够最大程度地发挥出对科研项目的最优效果，全身心地为科研工作服务，从而调动科研人员的工作积极性，使他们能够更好地研究出更多有实际意义的科研成果。

参考文献

[1]师广强、刘扬、赵劲飞. 普通高校科研成果管理过程中存在问题及对策分析[J]. 山西农经, 2018

[2]刘松. 以成果管理为导向的科研项目精细化管理探究[J]. 中国集体经济, 2021

[3] 李新荣.高等院校科研管理研究[M].北京：中国经济出版社，2008

作者简介：

周瑞（1987.8—），女，汉，安徽芜湖人，北京航空航天大学硕士，上海交通大学科员，研究方向：科研管理研究。

聂映玉（1983.3—），女，汉，安徽望江人，上海交通大学自然科学研究院办公室主任，助理研究员，研究方向：高等教育管理，科研管理。