国有企业合规管理面临的困境与发展策略分析

国有企业合规管理面临的困境与发展策略分析

王军

  中国石油天然气股份昆仑燃气有限公司天然气销售山西分公司  030000

摘要：优化与完善国有企业管理体系，是促进企业向合规化发展的必由之路，也是建立企业可持续发展的基础和有力依托，面临日益激烈的市场竞争环境，企业必须建立合规化管理以提升自身核心竞争力，但是现阶段，国有企业在合规管理实施过程中面临许多困境也存在诸多不足，需要不断完善以促进企业健康发展，本文主要对国有企业合规管理中所面临的困境及现状进行分析，并找出存在的问题，同时提出有针对性的解决策略。

关键词：国有企业，合规管理，发展

前言：

1.国有企业进行合规管理具有重要意义[1]

合规管理主要指企业在发展过程中在遵守相关法律规定及企业内部规章制度、行业准则及商业惯例的前提下，依据企业未来发展需要，制定的符合企业发展路径的合规管理制度，同时该制度能够与企业文化相辅相成，不但能够有效帮助企业降本增效，还能取得良好的经济效益，通过建立健全完善的合规管理体系，可以帮助企业员工建立法治理念，从而保障企业依法合规运行避免经营风险，为企业健康发展保驾护航。企业通过合规管理可以有效压缩成本，从而提高企业经济效益。

12.国有企业合规管理的中现状及面临的困境[2]

在全球经济一体化的背景下，国有企业在激烈的市场竞争中所面临的经营风险越来越高，这就要求企业要不断提高自身抗风险及化解风险的能力来适应变化莫测的市场环境，但是就目前国有企业合规管理的现状而言，由于企业管理层的管理理念落后，管理手段简单粗放，对合规管理的重要性缺乏正确的认识，使得国有企业合规管理在企业管理中的作用无法得到充分的体现，国有企业的合规管理形式大于内容，功利主义比较严重，这就给一些违法违规行为的发生创造了机会，使得国有企业的管理体系不够严谨规范，贪腐、渎职等行为屡禁不止，给国有企业的长远发展埋下了隐患。

2国有企业合规管理的主要问题及成因分析

2.1国有企业合规管理制度有待健全

企业合规管理制度建设是企业向合规化运行的基础，如果企业制度不健全，不能与企业生产运行及发展相适应，就会导致企业员工在日常工作中出现偏差，同时会滋生规避制度或是漠视制度的现象。另外，如果管理人员缺乏合规管理意识也是导致合规管理效果欠佳的主要因素，实践过程中大部分国有企业对企业业务发展及营运收入更为注重，而忽略了了合规管理在助力企业发展中的重要性，并没有将合规管理落实到位，尤其是对于合规管理方面的考核机制不完善、全面，导致企业员工对于合规管理部门的配合度及参与度不高。

2.2合规管理框架有待完善

   在全球经济一体化的背景下，国有企业在激烈的市场竞争中所面临的经营风险越来越高，这就要求企业要不断提高自身抗风险及化解风险的能力来适应变化莫测的市场环境，但是在国有企业运行过程中，部分企业对建立合规管理体系认识不够，合规管理框架建立不完善，简介导致企业面临法律、资金及运行风险，难以跟上时代步伐，部分部门及员工对本岗位职责认识不清，同时在企业层面上职责划分也不甚清晰，出现问题相互推诿现象严重，难以落实相关负责人的责任。

2.3国有企业合规管理专业化程度不高

国有企业在合规管理中的专业化程度不高，缺乏高质量的合规管理团队，一方面，管理层在合规业务安排中缺乏前瞻性或是履职能力不够，当问题出现时，没有有效预案或是有效的补救措施，导致不合规现象频生，另一方面，基层工作人员欠缺专业知识，在工作实际中照搬风险防范措施，导致工作中产生偏差，不能针对问题进行合理分析和解决，同时也缺乏学习合规管理相关知识的积极性，另外，国有企业在合规管理系统建立上，没有充分利用互联网技术，无法实现动态高效管理，制约了团队工作效率的提高，。

3. 提升国有企业合规管理水平的有效措施

3.1优化国有企业合规管理制度

国有企业内部结构复杂、工作繁琐，涉及的部门、行业繁多，因此，优化国有企业合规管理制度能够有效提高企业运行效率的同时提高企业经济效益，通过建立独立的合规管理部门及科学合理的制定合规管理制度，并建立评价体系，能够有效的保证合规管理工作的顺利开展，通过企业合规管理及企业文化的不断渗透与宣传，从而提高管理层及企业员工对于合规管理重要性认识，使每个员工建立合规管理意识，在工作中能够按照合规管理制度进行相关工作，避免不合规现象发生。另外，合规管理有助于帮助企业树立正确的风险评价模式，从而有效控制风险，促进企业健康可持续发展。

3.2建立完善的合规管理框架体系

建立完善的合规管理框架体系，使部门以及员工对自己的职责认识更为清晰，对于不合规现象要及时制止乃至追责，这也是合规管理实施过程中的必然要求，通过完善的合规管理框架体系，可以将风险控制在源头，避免企业由于第一责任人的失责而导致系统性风险，强化问责的主要目的是起到教育作用，同时也要保证追责过程中权、责、利的范围，建立良好的工作氛围，以免打击企业员工工作积极性。

3.3提升国有企业合规管理专业化程度

企业要想健康发展，必须有章可循，在合规管理过程中要不断提高国有企业合规管理的专业化程度，在领导层面，要树立合规管理意识，由主管部门牵头，坚持在工作中创新思维，通过对合规管理制度的透彻理解及深入分析，及时解决各部门及企业生产运行中的各类问题，使企业逐步向合规化发展，同时不断加强合规管理平台建设，利用互联网技术建立合规管理平台，能够进行事前、事中、事后的全过程评价，并设立完善的监管机制，对合规情况进行动态监督管理及评价，如果管理层不能对合规管理制度落实情况进行跟踪、监管，就无法有效防范问题发现，导致一系列问题产生；在基层员工层面，要建立科学合理的评价体系，建立合理的奖惩机制，使员工不能因为怕工作不合规就消极怠工，同时，要定期对员工进行合规管理培训，使合规管理意识真正能融入到每个员工日常工作过程中，提高全员工作效率的同时使员工从主观上建立规避风险的良好习惯，从而提高企业员工对于合规管理制度的认同感，提升干事创业的内驱力及执行力，使每个员工都能够全心全意为企业未来发展贡献力量。

结束语：

合规管理是企业发展壮大的基石，国有企业要想在激烈的市场竞争中脱颖而出，必须完善合规管理工作以顺应时代发展要求，优化业务流程，避免因为审批环节过多而导致工作效率低下，保证合规管理业务流程顺畅，并及时发现合规管理在实施过程中出现的问题，并予以妥善解决。逐步在国有企业运行过程中完善合规管理建设，促进国有企业健康长远发展。

参考文献：

[1]王玉,李麒.国有企业合规管理的现实问题与体系构建[J].中共山西省委党校学报,2021,44(06):70-74.DOI:10.13964/j.cnki.zgsxswdx.2021.06.015.

[2]龙玉忠.国有企业合规管理体系建设探析[J].国有资产管理,2021(10):23-29.

[3]张栋良.国有企业合规管理策略[J].中国外资,2021(12):108-109.

[4]羊坤.浅析国有企业合规管理的实现路径[J].北京石油管理干部学院学报,2020,27(05):45-49.

[1]可以作为“前言”部分

[2]正文第一部分改为“现状及面临的困境”，第二部分是“主要问题及成因分析”，第三部分“措施”