三步走运用CPC分类号进行高效检索

三步走运用 CPC分类号进行高效检索

张晓娇

专利审查协作河南中心医化部

摘要: 高质量的检索是提升专利审查质量和效率的关键。本文提出了三步走运用CPC分类号进行高效检索的方法，并以C08L小类（高分子化合物的组合物）为例，具体介绍了如何对比分析认识CPC分类号，多管齐下了解CPC分类号，检索统计分析CPC分类号，并举例说明了如何具体运用CPC分类号实现高效检索。

关键词：CPC 2000系列 C-sets

一、引言

通过分类号可以实现高效的检索。CPC分类号基于其精细的分类体系和利于检索的分类原则，使其在检索中的重要作用日益凸显。本文以C08L小类（高分子化合物的组合物）为例，将介绍作者是如何对比分析认识分类号、多管齐下了解分类号和检索统计分析分类号以及最终如何具体运用分类号，探讨如何进行三步走运用CPC分类号进行高效检索。

二、对比分析认识CPC分类号

我们都知道CPC延续了IPC分类的结构，融合了EC和UC的优势，对专利文献提供了更为准确、更为细致的细分。因此，将CPC分类号与IPC分类号进行对比分析是认识CPC分类号的重要方法。下面，对比分析CPC与IPC在C08L小类以及C08L23/00大组下的分类号情况（截至2021年8月13日）。

表1：C08L小类中IPC与CPC分类条目对比

从表1对比分析结果来看，在C08L小类中，CPC分类号相对于IPC分类号不仅在主组分类号上给出了更多的分类条目，且新增了大量的2000系列分类号。更加丰富的分类条目使得最终运用具体的分类号进行检索更加精准，减少了噪音，提高了效率。

对于2000系列，其中大组2000-2100作为进一步细分的分类条目，内嵌到主分类表中，作为对技术主题的进一步细分；另一部分大组数大于等于2200，是将原ICO码作为垂直索引条目，放在主分类表后。具体在C08L小类中，大组数大于等于2200的细分对于组合物的性能、应用、混合特征、制备方法等都给出了进一步的细分，这对于我们选用其进行技术领域、技术效果和关键技术手段的表达都提供了很好的支撑。具体在C08L小类中，对比分析其主分类表中CPC分类号细分情况可知，在C08L23/00大组中，CPC相对于IPC主要在乙烯的共聚物以及丙烯的共聚物方面进行了较多的细分，这给表达领域中常见的共聚物提供了很好的支撑。

三、多管齐下了解CPC分类号

认识了CPC分类号之后，我们还需要进一步深入了解它，包括了解它的分类方法、S系统中的分类统计情况、他人的检索实践经验等。

1、了解CPC分类方法。逆向了解了如何分类，才能在检索中选取合适的分类号进行检索。CPC与IPC相比，除了在分类表上进行了较多细分外，还有一个重要的区别就是CPC分类体系中包含大量篇幅的分类定义。其中该分类定义主要以大组为区分包含了定义陈述、大技术主题范围之间的关系、与本组分类有关的参见、分类特殊规则等几个方面。信息性参见、附注以及分类定义中的相关内容对于我们了解CPC具体的分类方法具有很高的指引功能。具体到C08L，其信息性参见的内容与IPC相同，但在附注部分以及分类定义中均介绍了C-sets，并举例说明了C-sets是如何给出的，包括组分有多重选择情况时的分类情况、按主要成分分类、最后位置规则、优先按照实施例进行分类等特殊分类规则等。在高分子化合物的组合物申请中，呈现出的发明信息（CCI）基本为各实施例中的聚合物主成分，附加信息（CCA）为2000系列中的细分信息，组合码（C-sets）为实施例中各具体技术方案的组成信息。

2、对分类号检索到的文献进行统计分析来进一步了解CPC分类号。比如我们想具体了解C08L2205/04（含有互穿网络结构）这个分类号，希望明确究竟何种组成和结构的高分子组合物会分在此分类号下面，那就可以直接在S系统中CNABS数据库或者SIPOABS中以“C08L2205/04/cpc”进行检索，进而直接进行文献浏览或者通过..STAT进行关键词统计分析。通过此方法不仅进一步了解了专利文献的分类方法，同时，统计出的关键词也给我们进行某一个分类号下的关键词积累提供了助力。

3、不断学习他人的检索经验。自从CPC分类开始广泛运用以来，不同领域的审查员以及分类员均对其进行了大量的研究工作，并形成了一系列理论成果，例如针对特定领域如粉末冶金领域CPC 组合码的分类检索实践研究，运用思维导图梳理CPC技术脉络等等。学习他人的经验对于我们进一步了解CPC特别是借鉴学习并进一步了解相关领域的CPC提供了便捷的思路和方法。

4、审查过程中要不断运用CPC分类号进行检索。只学习不实践通常不能达到很好的学习效果，因此，在实际审查过程中，要重视CPC分类号的应用。即使通过关键词或者其它检索方式获得了好用的对比文件，也要关注对比文件的CPC分类号，尝试使用CPC分类号进行检索，并对检索过程进行对比分析，检验学习效果，查漏补缺，优化检索思路。长久看来，这样操作对于提升检索效率具有重要意义。

四、检索统计分析CPC分类号

在使用之前，我们还需要考虑的一个问题就是CPC分类号的标引情况。由于CPC是近些年才开始推行的分类方法，目前的标引量还无法达到100%，在具体使用时，要结合所检领域的一个标引情况，合理调整检索策略，具体包括检索数据库的选择以及检索式的调整。以下为截至2021年7月5日CNABS和SIPOABS数据库CPC标引情况统计。

表2：CNABS数据库CPC标引情况统计

表3：SIPOABS数据库CPC标引情况统计

通过表2和表3统计标引情况可以看出，SIPOABS数据库中CPC的文献覆盖率最高，而C08L领域2016年以后的申请的CPC文献标引率在CNABS数据库和SIPOABS数据库都达到了90%左右。因此，上述统计结果给我们合理使用CPC分类号检索提供了指引。对于C08L领域的申请，我们可以采取首先在CNABS和SIPOABS数据库进行CPC精准检索，在没有检索到合适对比文件或者涉及早期技术的具体领域，我们可以再利用其它检索手段进行补充检索。而对于统计分析后CPC标引率不高的一些审查领域，要注意把握利用CPC检索的时间，在初步尝试CPC精准检索后，要注意快速及时调整检索数据库和检索命令。

五、运用CPC分类号进行高效检索

在运用时，首先我们应该了解可用的数据库以及具体的检索命令。目前，我们可以在CNABS、VEN、DWPI、SIPOABS数据库中直接利用“/CPC”命令进行CPC分类号的检索，但只能在CNABS和SIPOABS数据库中利用“/csets”命令进行组合CPC码（C-sets）的检索。检索时，二者均支持常用的布尔算符、同在算符和截词符等，其中组合CPC码（C-sets）检索时还包括用于表示分类号位置的“/sen”算符、表示分类号出现频次的“%n”(n>1)算符等特殊算符。下面，通过具体案例展示如何运用CPC分类号进行高效检索。

案例1：一种聚丙烯组合物，其特征在于所述聚丙烯组合物是由包括以下组分的原料共混而得：

丙烯-丁烯-1无规共聚物   100重量份；

聚乙烯树脂         0.1～20重量份；

丙烯-丁烯-1无规共聚物中丁烯-1含量为0.5～7.5mol％。

本申请通过采用特定丁烯-1含量的丙烯-丁烯-1无规共聚物与聚乙烯配合使用来得到一种具有适用于对湿气敏感的食品和药品的包装薄膜。本申请说明书实施例记载聚乙烯为HDPE。

分析本申请为高分子组合物申请，对比文件大概率会给出CPC分类号，其中C-sets信息中组合物第一位根据重量配比应为C08L23/14（丙烯共聚物），第二位应为C08L23/06（聚乙烯）。此外，申请中提及了具体的应用领域为薄膜，具体聚乙烯组分为高密度聚乙烯。因此，可以尝试采用2000系列中分类号中关于应用的分类号C08L2203/16（用于薄膜）以及用于表达组成的分类号

C08L2207/062（高密度聚乙烯）进行进一步限缩检索。

采用以下检索式：

1 SIPOABS 438 (C08L23/14/sen=1 p C08L23/06)/CSETS

2 SIPOABS 850 /CPC C08L2207/062 AND C08L2203/16

3 SIPOABS 18 1 and 2（WO2016107830 A）

检索式1为CSETS组合码，检索式2为附加信息，两者同时限定，即可快速准确的检索对比文件。由此可见准确选取合适的CPC分类号，以CPC分类号为入口可更好地表达关键技术手段，能够精准、高效检索到对比文件，减少由于IPC分类号分类不全以及关键词表达不够准确带来的噪音和漏检问题。

六、小结

本文提出了三步走运用CPC分类号进行高效检索的方法，并以C08L小类（高分子化合物的组合物）为例，具体介绍了如何对比分析认识CPC分类号，多管齐下了解CPC分类号，检索统计分析CPC分类号，并举例说明了如何具体运用CPC分类号实现高效检索。通过分析阐述可知，利用该三步走方法可以快速学习上手不同领域的CPC分类号，给CPC的学习和运用提供了思路。

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