EPC项目变更索赔管理

EPC项目变更索赔管理

李颖

61012419920902**** 中国水利水电建筑工程咨询西北有限公司，陕西省西安市， 710100

摘要：现阶段，我国社会不断的发展和进步，EPC工程总承包作为国家大力推广的一种工程建设组织实施模式，得到建设单位的广泛认可和应用。而在国家大力推行工程总承包模式的形势下，业主对成本控制的需求也越来越突出。EPC总承包项目从发布招标文件、招投标完成、合同签订到最终的结算完成，会不可避免地发生设计变更和工程洽商等调整事件。在工程项目实施过程中，变更索赔几乎不可避免，变更索赔的管理直接影响到工程项目的工期及成本，甚至会影响项目最终成败。而这一点在海外EPC总承包项目中表现的尤为突出和关键。本文对变更索赔的相关管理经验进行了总结。

关键词：工程总承包；EPC；建设单位；工程变更

引言

EPC模式是业主与总承包方签订的项目建设合同，将工程设计、采购、施工等环节整体发包给总承包方，并明确工程项目质量、工期、安全、造价等要求，工程建设完成验收后整体移交给业主的建筑工程合同模式。在EPC模式下，工程变更对总承包单位投资建设造成一定影响，一定程度上增加了企业财务风险。针对该问题，深入分析设计变更类型及原因，并结合建筑企业成本控制要求，探讨建筑工程设计变更控制策略，以期合理控制设计变更，提高建筑企业成本控制有效性。

1项目变更索赔的重要性

项目变更索赔是因外部力量或不可抗力因素影响了项目质量而开展的索赔工作。尽管在项目开展前，开发商会与施工企业签署合同，明确规定责任划分，但现实中可能会有不可控事件发生，致使项目质量受损或导致工期延长。一旦出现这类情况，施工企业便可通过项目变更索赔来保证自身的权益不受损失。因此，变更索赔对施工单位非常重要。企业经营者，包括主管项目的项目部门，要坚决树立变更索赔意识，深入学习变更索赔如何保证项目效益，使其转亏为盈，同时要坚决将变更索赔工作融入项目建设的各个环节。作为施工方，变更索赔是企业规模扩大的助力，它能为危机中的企业挽回最基本的经济效益。

2项目工程变更索赔的风险

1)前期准备阶段。通常情况下，应以设计图纸为依据进行工程建设，但由于外界客观因素影响，设计图纸可能与实际情况存在一定差异，无法按照设计内容进行施工。承包商应结合项目实际情况，提出相应的修改对策，并经由业主单位批准后方可继续施工。设计变更导致工程量增加或减少，都会对造价、进度产生影响，进而带来索赔风险。2)工程项目施工阶段。工程项目实施过程中，建设单位为监督工程质量，需进行施工现场检查，在此过程中可能会出现暂停施工现场，造成工期延误，导致后期产生工期索赔风险。某些建设单位由于自身原因要求终止施工，出现额外的人工、材料等费用支出，均不在工程款范围之内，承包商有权要求索赔。施工阶段管理工作不到位也是重要的风险因素之一。当前工程变更管理流程还存在一定不足之处，具体变更管理制度未贯彻落实，缺乏对质量、安全、技术、工期等多方面因素的综合考虑，变更的提出具有随意性，甚至存在错误变更的现象，造成资源浪费和工期损失。

3变更索赔管理工作

3.1认真研究合同，做好前期策划

合同作为变更索赔的重要依据，变更索赔小组要透彻研究，在合理合法的基础上明确项目索赔范围、技术标准、项目相关数据、项目开展中所产生的索赔条例等，在此基础上为项目所产生的变更索赔以及索赔资料的编制以及运用合同条款保障企业的权益提供专业的服务。索赔小组在收到项目图纸后，要保证组内人员充分研究图纸细节，将每一处潜在的索赔点进行记录，并在项目开展过程中根据记录不断完善索赔资料，生成完整的索赔策划书，以便在开展索赔工作时用作参照。

3.2规范索赔程序，掌握索赔主动性合理索赔

首先，工程项目在出现索赔之后，索赔方应积极掌握变更索赔的主动权，及时向被索赔方提出索赔。索赔方应该结合索赔事件实际情况根据变更情况出具书面文件，严格按照合同要求尤其是工期中断或延误的情况，在规定的时效内提出索赔。其次，随着施工量的增加，工程变更索赔的类型也不断增加。为了规范索赔程序实现高效管理，索赔方必须积极建立专门的变更索赔机构并聘请专业人士对工程变更索赔风险进行专业化管理，以降低索赔风险。在变更索赔管理中，索赔管理人员应及时记录施工期间发生的变更索赔问题，并根据法律和合同条款，对索赔记录进行分类汇总，不要等到工程完工之后，再核算各项变更索赔费用。再次，要注重施工现场索赔证据的收集整理，索赔资料要保证有效性、正确性、合理性。由于提出索赔的前提就是该项目在实施过程中产生费用、工期和利润损失，因此索赔申请文件应提供完整的证据。为了增加成功索赔的几率，索赔风险管理者须做到技术资料管理，合理、准确计算损失，维护企业的合法利益。

3.3变更索赔计划

变更索赔计划是根据总体阶段的变更索赔策划书拟定的时间节点计划，分为年度计划和季度计划两种。①年度计划。每年底各项目梳理变更索赔状态，形成下一年度的变更索赔计划，上报公司工程经济管理部门汇总审核。各项目依据公司批准的变更索赔计划执行。②季度计划。各项目在变更索赔计划的执行过程中，分季度形成变更索赔情况汇总材料，并及时上报公司工程经济管理部门备案。

3.4实施变更索赔

由于项目实施存在不可预测性，变更索赔实施过程中有可能发生实施方案与当前情况不适用，或者变更索赔过程中发现更大的变更索赔事项，要对实施方案及时更新完善。对存在问题应严格执行，发现任何问题及时汇报研究对策。若变更索赔不成功则应组织团队分析原因并确定是否进行调整重新编制《变更索赔建议书》，如项目部经理层确认不再继续进行索赔，则关闭该变更索赔项。

3.5规范索赔程序

在发生索赔事件时，承包商必须根据实际变更情况出具书面文件，并经由业主到位批准。实际操作中应注意以下几点:首先，确保索赔的及时性。在发生索赔事件时，承包商必须在规定时间内进行索赔，根据FIDIC合同中规定，由于外界因素造成工期延误，需在28d以内上报业主单位，并确定索赔细节及内容。其次，索赔资料的完整性。提出索赔的基本前提条件是产生实际的权利损害或经济损失，在索赔申请中必须具备明确的索赔证据，要求管理人员必须加强原始资料的保管，为索赔事件提供必要的材料支持，并计算工程变更产生的索赔费用，进行分项管理，确保索赔的合理性。

结语

总之，在实际 EPC 项目变更索赔工作实施过程中，应按照“先个性、后共性”“先易后难”“先重点、后一般”的原则跟踪落实。索赔变更的最终成功以及企业经济效益的保障是整个项目组共同努力的结果，是集体智慧的结果，是敬业精神的具体体现。变更索赔是现阶段市场中最为常见的企业权益保障方式，是项目建设企业维护自身合法权益的最基本方式。因此，在企业长期的项目建设过程中要统一思想、形成合力，必定能够实现索赔从而保障企业效益，也只有完善的变更索赔机制，才能确保企业的经济效益最大化，在危机事件中扭亏为盈。

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