探索质量管理体系内部审核管理新思路

探索质量管理体系内部审核管理新思路

王娇

中车沈阳机车车辆有限公司 辽宁沈阳 110142

摘要：内部审核是企业自我完善、确保质量管理体系有效运行的重要手段，它对于体系的不断完善和发展，起着极为重要的作用。为了能充分发挥内部审核活动的作用，保证企业质量管理体系持续有效，真正能为提高公司管理绩效提供支撑。本文就企业内部审核管理状态，提出质量管理体系内部审核管理新思路。

关键词：质量管理体系 内部审核 新思路

当前，市场竞争日趋激烈，在高质量发展大环境下，提高产品质量，得到顾客的认同和满意，是企业占据市场份额和取得经济效益的重要基础。企业质量管理体系可以帮助组织增强顾客满意，改善企业在市场中的形象和地位，为企业带来更多的市场份额，促进企业取得更多的经济效益，因此企业采用质量管理体系标准是一项战略决策，不仅是为了获得证书，最重要的目的是希望通过系统的管理最终来提高企业的管理绩效，为推动企业可持续发展奠定良好的基础。质量管理体系内部审核，作为企业质量管理体系一个重要性和关键性的组成部分，能充分评价企业质量管理体系运行状况，因此，应有效并高效开展内部审核活动，通过及时发现企业质量管理体系存在的问题和提出改进的方向，不断提高企业的管理绩效，通过体系的良好运行，各个过程的顺畅运转，最终实现公司最大的收益。

企业质量管理体系内部审核存在的主要问题

企业质量管理体系内部审核管理现状

沈阳公司自IRIS国际铁路行业标准引入后，按照关键项目、产品和服务及识别的重要过程进行策划，采取每年进行一次集中式内部审核与日常监督检查相结合的审核方式，集中式内部审核在某一规定时间内对全部要素和所有过程进行全覆盖的审核，成立内审组，一次性审核完，审核时间相对集中。日常监督检查主要是质量体系管理部门人员按照制定的检查计划对生产单位关键工序、特殊过程的人、机、料、法、环、测及不合格品控制等方面进行检查，检查时间相对较长。

2、企业质量管理体系内部审核活动淡化，审核效果不佳

当前，有的单位对质量管理体系内部审核缺乏足够的认识，仅把内部审核作为管理体系的一项要求，作为认证审核的一项受检内容而被动开展，没有真正把内部审核作为企业识别改进的机会和完善体系的自身需要，导致审核员“疲”于检查，受检单位“疲”于应付，再加上有的管理层不够重视，部门配合不够和谐，内审员审核不够认真，导致内部审核流于形式。

3、质量管理体系审核发现问题及整改力度不够

首先是审核深度不够，不能发现实质性问题，系统性问题。每次通过内部审核仅发现诸如文件、记录或标识管理方面的问题，很少涉及设计、生产、检验及体系管理和改进方面的实质性问题，对体系改进的推动作用不大。其次，不少不符合项仅停留在就事论事的纠正上，未认真查找原因，并针对原因制定和实施有效的纠正措施。第三，一般仅对不合格项的纠正进行验证，未对纠正措施的实施效果进行验证。第四，有的审核报告中未对体系的薄弱环节进行认真分析，也未提出改进的建议。这些问题都是比较零散的，不能进行系统的分析和改进。

二、充分认识到内部审核对企业管理体系保持和改进的推动作用

内部审核活动对企业管理体系保持和持续改进起着重要作用。要认识到内部审核是企业的自身需要，充分用好内部审核这一重要管理手段，及时发现体系运行中存在的问题，识别改进机会，不断改进和提高体系有效性。二是组织的管理层不仅要思想上重视，更要行动上支持。质量管理原则中明确提出“领导作用”，因此组织的最高管理者应参加首次和未次会议，以便了解内部审核和体系运行情况，尤其是存在的问题，向各部门提出纠正措施要求。三是各部门领导要理解并主动配合内部审核，对内部审核查出的问题一定要认真整改。发挥“全员积极参与”的作用，质量体系的建立及有效运行不是质量部门一个单位的事情，是需要企业上下共同努力的。四是各单位要从思想上转变观念，在企业内部审核过程中，有些单位由于日常工作不到位，怕检查出自身存在的问题，在审核中避实就虚，不敢暴露部门存在的问题，怕查出不符合项，不愿意让内审组开具不符合，这种对质量管理体系检查过程中的认识，往往带来了是本部门存在的问题无法得以有效解决，甚至影响到自身工作的持续改进和提高，甚至影响到本部门与其他部门之间的正常沟通与协作。各单位在内部审核时要有正确的认识，审核的过程既要发现问题，又要寻找亮点，攻克难点。亮点的地方有必要推广借鉴的话，可以分享。

三、运用新思路、新方式提高内部审核效率

1、以项目为主线，以识别的过程为依托做好内部审核活动

近年来，IRIS标准转版升级后，强调了项目管理和过程方法的应用，在集中式内部审核时，可以抽取企业的重点项目作为审核的主要内容，围绕该项目做好审核策划，对支撑项目的各个过程展开审核活动，沿着过程的“路线”，对过程的每一步骤逐一审核。虽然过程化的审核超越了传统的空间和部门的界限，一个过程可能涉及多个部门和不同的现场，必须对所有的相关部门和现场都审核，确保一个过程的完整审核，充分评价该过程的符合性和有效性。在审核时不仅需要关注每个职能内部的绩效，而且需要对整个组织的过程进行跟踪，观察所有的接口及其相互作用，注重职能之间相互关联的绩效。通过过程审核的方式，查找过程中存在的薄弱环节，并不断完善过程的适宜性，从而提高体系的有效性。

2、不要“单立门户”，应将企业经营管理活动与内部审核活动有机结合

在日常监督审核时，质量管理体系部门可以与企业开展的质量活动及质量工作计划等有机结合，相互促进，防止“单立门户”，制定“1+1=1融合型”审核方案，有利于提高审核效率及审核效果。如企业下发的《关于开展质量安全大检查活动的通知》、《关于开展造修货车制动及走行部分专项检查活动的通知》等，质量体系管理人员可以针对活动方案，结合质量体系的管理要求，制定审核方案，并与开展的活动同步进行，两项活动合并成一项活动，充分利用资源，减少受检单位时间，同时有利于抓住关键过程或活动，对于专业性的内容，还能得到专业职能部室的支持，使审核有一定宽度和深度，达到1+1＞2的效果。

3、提高内审员素质，建立一支复合型内审员队伍

审核队伍素质的高低将直接左右着审核的效果，因此必须培养并建立一支素质较高的内审员队伍，采取适当的激励手段，鼓励内审员尽职尽责，发挥作用，精心地抓审核队伍的建设，为内部审核有效开展提供保障。首先，挑选合适的审核人员，从各职能部门选取具有专业技术知识，富有管理经验和具有强烈责任感，能够公正表达，有职业素养和良好道德行为的人员作为体系审核员。其次，可以充分利用接受外审的机会，安排内审员作为陪同人员，也可以聘请有经验的外审员参加或指导内审，内审员要充分利用这些机会，多学习审核方法和审核技巧；同时，企业可以不定期组织内审员学习研讨和交流沟通，相互学习，取长补短，通过培训等方式，提供外出学习机会，推荐参加注册审核员培训，以加深对标准的理解，提高审核能力。

建立内部审核考核激励机制，推动全员发挥作用

在内部审核中，企业可以建立以正向激励为主导的激励机制，包括对内审员和受审单位；对于内审员，可以从职业素养、知识和技能等方面进行评价打分，划定分数线，对于分数较高的内审员给予一定的奖励，对于未超过分数线的内审员先列入实习内审员行列，待评定后满足内审员要求后方可参与独立审核，通过激励机制调动内审员的积极性，提高内审员自身业务素质，推动内部审核活动有效并高效开展；对于受审单位，一般性不合格项较少可以免于考核，严重问题必须考核，同时要奖励质量体系亮点的所在单位，让受审单位敢于暴露问题，也解除内审员的后顾之忧，通过激励机制推动企业员工充分发挥他们为质量管理作出的重要贡献，并鼓励员工参与管理和改进。

四、结束语

内部审核是企业自身建立的评价机制，对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，是保证质量管理体系的自我完善和持续改进的一种过程，通过内部审核检查发现的问题来推动和实现质量体系改进，发挥内部审核作用，切实提高内部审核活动的效率，为企业带来更多的经济效益奠定良好的管理基础。