科技型中小企业成长的政策环境评估方法探讨

科技型中小企业成长的政策环境评估方法探讨

张丽娟肖智润

张丽娟肖智润（上海第二工业大学经济管理学院201209）

［摘要］目前国内对科技型中小企业成长的政策环境研究，大多是结合经济环境，法律环境等因素而采用定性研究方法，而专门针对科技型中小企业成长的政策环境评估的定量研究方法还不多见，这值得我们去探索和弥补。

［关键词］科技型中小企业政策环境评估方法

一、研究现状述评及提出新方法的意义

科技型中小企业（Technology-BasedSmall&MediumEnterprises）不仅具有高成长性，在技术创新和经济社会发展中占有重要地位,而且它们的出现呈现周期性变化，例如，在20世纪20-30年代涌现了大批像惠普这样的科技型中小企业；20世纪60-70年代诞生了半导体和计算机产业，促进了一大批像仙同半导体、Intel、AMD、苹果等科技型中小企业的诞生；进入20世纪90年代，在信息经济的推动下，又催生了一大批像雅虎、Netscape等网络型公司。所以，科技型中小企业这种呈波浪式涌现的特点引起了国内外学术界的普遍关注。美国最早开始系统地研究这种现象，从20世纪60年代开始，许多学者通过对科技型中小企业的创立过程以及对科技创业者激励方式的研究，探讨新生科技型中小企业产生的环境条件。20世纪70年代，欧洲学术界开始对科技型中小企业的发展予以关注。例如：英国、法国、德国、瑞典和芬兰等国家都曾对本国的科技中小型企业进行大规模的调查，他们期望通过调查来探讨科技型中小企业产生和发展的规律，以促进这些企业加快发展。

我国科技型中小企业的出现较晚，自从1980年第一家民营科技企业在北京中关村诞生以后，相继出现了诸如科海、四通、联想等民营科技型中小企业，1988年8月国家正式批准实施火炬计划，从而科技人员“下海”创办企业进入高峰期。与此同时，科技型中小企业也开始引起国内学界的关注。到20世纪90年代，有学者对12省市的科技中小企业进行了调查研究。进入21世纪，我国的科技型中小企业发展也开始成为政策措施和理论研究的焦点。学者们开始致力于促进科技型中小企业成长的政策环境以及激励科技创业者的政策措施研究。国内开展这方面研究可以分为两个角度。其一，是对中小企业的政策环境的定性研究。其二，是对中小企业的政策环境的定量研究。但目前国内从这个角度开展研究还比较少，例如：中小企业成长制度环境的评价研究（郝臣，2005、2006）。

从以上分析情况来看，目前国内针对中小企业成长的政策环境研究，大多是结合经济环境，法律环境等因素来进行定性研究的。而专门针对科技型中小企业成长的政策环境评估定量研究还不多见，尤其针对上海地区的科技型中小企业成长的政策环境定量评估研究基本上处于空白。这值得我们去探索和弥补。

近年来，上海在全面贯彻落实科学发展观，实施“科教兴市”主战略和“两个优先”发展战略进程中，科技型中小企业呈现出健康的发展态势，企业数量、从业人员、营业收入和资本规模都稳步上升。为上海经济增长，社会稳定，市场繁荣作出了重要贡献。然而，我们也不能不注意到，目前也有相当一部分科技型中小企业在激烈的市场竞争中步履艰难，经营困难。造成这种情况除了企业自身原因外，政府扶持科技型中小企业成长的政策环境、培育和协调机制不完善乃是制约科技型中小企业进一步做大做强的关键瓶颈。

为此，本文提出一种对科技型中小企业成长政策环境评估的定量方法，并根据科技型中小企业成长规律，借鉴国内外先进经验，用于分析上海市扶持科技型中小企业的政策实施过程中的主要瓶颈制约因素，以及企业反映的政策诉求，提出进一步完善政策的建议。这对培育上海科技型中小企业的核心竞争力，突破科技型中小企业发展的瓶颈，从而使科技型中小企业成为名副其实的科技“小巨人”企业，都将具有重要的理论意义和现实意义。

二、研究方法探讨

1、科技型中小企业成长政策环境指数（GPEISME）构建

根据国家和上海市先后颁布和实施的一系列鼓励和促进中小企业成长发展的政策，本研究设计了一套评价政府扶持科技型中小企业发展的政策环境指数。具体包括6个指标：①科技型中小企业税务负担程度（GPEI1SME）、②政府扶持科技型中小企业发展资金的支持力度（GPEI2SME）、③政府为科技型中小企业办事效率（GPEI3SME）、④科技型中小企业融资便利程度（GPEI4SME）、⑤知识产权保护力度（GPEI5SME）、⑥中介服务机构提供服务的满意度（GPEI6SME）。每个指标采用层次分析法（AHP）来确定其权重，并形成评价分值，最后通过运算产生科技型中小企业成长政策环境指数。

具体步骤为：首先，确定等级。通过发放调查问卷获得原始数据，并确定评价指标等级。即用A、B、C、D、E等表示不同的等级，而等级的确定取决于评价专家对某一问题的重要性程度认识。本研究设计的调查问卷采用5级量表的形式，用A、B、C、D、E表示5个不同的等级，对于正向指标，A表示评价人员认为的最理想状态，B次之，以此类推，对于反向指标来说，结果则正好相反。其次，等级赋值。确定好等级后，根据问卷对指标进行赋值，正向指标的A、B、C、D、E等级分别赋值10、8、6、4、2，反向指标的A、B、C、D、E等级分别赋值为2、4、6、8、10。第三，确定权重。指标量化处理后，进行指标权重的确定，本研究采用主客观原则相结合的层次分析法（AHP）来确定。第四，生成指数。权重确定好以后，进行有关数据的运算处理，形成评价分数，即中小企业成长政策环境指数，指数区间为2-10。最后，指数分析。根据生成的指数进行单项及总体的相关分析和评价，并提出相应的政策建议。

2、科技型中小企业成长政策环境评价

根据生成的科技型中小企业成长政策环境指数指标，来对政策环境因素进行评价，例如：考察科技型中小企业税务负担程度指标（GPEI1SME），可了解目前科技型中小企业的税务状况及其对企业成长的影响，并为政府制定合理的税收政策提供依据。对其它环境指数指标可进行类似的评价。最后对科技型中小企业成长政策环境进行总体评价。并提出改进和完善上海科技型中小企业成长政策环境的对策建议。

参考文献：

［1］郝臣.中小企业成长制度环境评价研究.现代管理科学，2005,（10）.

［2］陈沛霖.积极培育自主创新意识,促进中小企业持续发展.上海企业,2006,(9).

［3］肖智润.论我国中小企业发展环境的优化.经济问题探索，2006(10).

［4］司武飞.科技型中小企业演变及其创新环境.中小企业的自主创新与可持续发展,合肥工业大学出版社，2009.

作者简介：

张丽娟，上海第二工业大学经济管理学院高级经济师。肖智润，上海第二工业大学经济管理学院副教授。